ARGOMENTO:

Vorrei sapere se tra coloro che hanno aperto un conto con TradeStation con l'abilitazione alle opzioni, c'è qualcuno che ha avuto un "consenso" ad operare con un Level diverso da 1.
Ieri stavo provando ad entrare su un Iron Condor e dopo aver visto rifiutato l'ordine, ho scoperto di aver ricevuto un Level 1, ovvero consenso ad aprire solo Put protettive e Covered Call!!!

Ovviamente ho contattato subito la Evelina, ma sono ancora in attesa di risposta.
Fatemi sapere se sono il solo in questa situazione o se è un problema comune.
Se il problema fosse solo mio allora posso immaginare di risolvere a breve, se invece la politica di TradeStation è quella dei Level (si sale di un livello ogni anno stile "bonus malus"), allora comincio a cercare subito un altro broker!

ho avuto lo stesso problema con Francesco durante una customization sessione qualche giorno fa (a lui avevano assegnato level 3, ma non cambiava granchè... poteva montare un vertical al giorno e per entrare su un iron doveva farlo in due giorni... sembravano le comiche!)

se avete scritto nall'application form che avete fatto corsi e avete messo che avete molta esperienza e tradato molti contratti, oltre a dirgli che avete un net worth come Warren Buffet, dovrebbero assegnarvi il livello più alto... nel modulo che mando io c'è una sezione con i livelli e tu puoi richiedere il livello 5... ma ricordiamoci che sono americani e basta un parametro fuori posto (come un liquid net worth "basso" per un americano) che ti settano un livello 3 o peggio 1...

...ma tu sei ancora una delle vittime dell'edo dei primi tempi

Quando scrivete ad Evelina, mettete pure in copia anche me nella email e scrivete che avete fatto (come nel tuo caso) tutti corsi possibili ed immaginabili negli ultimi 5 anni... dovrebbe servire... accennerei anche che con IB non avete sta pippa dei livelli (ed è un broker USA comunque) e che se non ti alzano a livello 5 subito, sposti tutti i soldi su IB e torni a fare operatività con lui... ma se ti conosco bene Gav, sarai già passato alle maniere forti

comunque se anche altri hanno visto che sono inquadrati ad un livello basso, scrivano pure qua di seguito e facciano quello che ho suggerito poco sopra: dovrebbero mandarvi un modulo in cui richiedete di elevare il livello, e vediamo se accettano la richiesta (ma okkio sempre a ciò che dichiarate, in termini di redditi e di esperienza)

Io con Edward apri il conto Forex, e andò tutto liscio, invece il conto equities l'ho aperto con Evelina... (con cui c'è stata una corrispondenza abbastanza fitta)
E garantisco che il form è stato fatto come si deve!

Certo un level 1 dopo quasi 4 anni di trading con le opzioni....
Se penso che ero partito nella ricerca del broker a uno che permettesse l'analisi di strategie di opzioni su future, e mi ritrovo a non poter aprire nemmeno un calendar, mi prende proprio male!

Tra le alternative c'è ovviamente quella di portare tutto in IB e comprare un bel software tipo Options Vue o Options Net, o di prendere in considerazione Trade Monster o Trade Navigator come broker

Stiamo a vedere.
Ma rimpiango molto Thinkorswim, non solo per la piattaforma...

Lo dico piano piano, ma dal 31/10 che doveva essere chiuso il conto TOS siamo al 14/11 e ancora la piattaforma gira. Facciamo gli scongiuri!!!!

Ciao Luca,
magari a causa della mia davvero poca esperienza dico delle baggianate, ma ho delle perplessità!

Come sai, mi hanno appena assegnato un account TS e ora dovrei fare il bonifico, ma prima forse è meglio capire qualcosa in più

Se ho capito bene potrebbero assegnarmi d'ufficio un livello di operatività che magari non mi permetterebbe di fare le poche cose che so fare, ovvero ciò che ho imparato nei tuoi corsi.
Quindi potrei ritrovarmi a non poter fare nulla, non potendo quindi usufruire della promozione e pagando la quota mensile fino a che secondo loro non divento "bravo"...

Inoltre, visto che questi americani sono così "tedeschi" nei loro contratti, ritengo sarebbe anche opportuno che di fronte ad una richiesta di account, mettessero al corrente il cliente del livello che intendono assegnargli e lasciare a quest'ultimo la possibilità di scegliere se accettare o meno questo contratto con questa limitazione.
E non prima intascare i soldi e solo dopo a sorpresa comunicare una delle clausule contrattuali.
Ed a mio avviso una delle più importanti, cioè ciò che puoi fare con il tuo account...

A questo punto c'è modo di sapere anticipatamente il livello che verrà assegnato prima di spedire i soldi ???

Grazie !

Un saluto e buona settimana a tutti !
Gio

sto interagendo con Evelina per avere un modulo da mandare a tutti "di default" per richiedere già l'upgrade di livello... ma qua la questione non è che loro "intascano" i soldi: il conto è tuo... così come ce li hai messi li puoi tirare via... e non sono una banca, quindi non è che se gli porti soldi gli fai un piacere, perchè li prestano a qualcuno ad un tasso triplo

Loro guadagnano se la gente opera... se uno apre il conto e non fa un eseguito, non sono contenti... quindi mettere limitazioni all'operatività (e non farti vendere opzioni a nudo ad esempio) è semplicemente una scelta prudente, imposta dal regolatore ai broker USA (poi che qualcuno ci passi sopra e assegni di defualt livello 5 a tutti è un'altra cosa)...

anche io sono per evitare queste seccature dei livelli, e sto cercando di capire con loro se si possa evitare: se qualcuno (Gav?) ha risolto prima di me, posti qua o mi scriva direttamente così capiamo come poter fare

Ho rimediato il modulo per L'OPTION UPGRADE: se qualcuno ha aperto il conto e si accorge di avere limitazioni (tipo ad entrare su strategie a 4 gambe come gli Iron condor), verifichi che si tratti di un problema di level assegnatogli (te lo dicono per telefono) e se è così mi scriva per avere il modulo per richiedere l'upgrade

Grazie Luca (per entrambi i post) !

un agiornamento: questa è la scala dei livelli legati alle opzioni:

Level 0 - No options trading allowed

Level 1 - Writing of Covered Calls, Buying Protective Puts

Level 2 - Level 1 + Buying Calls, Buying Puts, Writing Covered Puts

Level 3 – level2+ Stock Option Spreads, Index Option Spreads, Butterfly Spreads, Condor Spreads, Iron Butterfly Spreads, Iron Condor Spreads

Level 4 - Level 3 + Writing of Naked Puts (Stock Options)

Level 5 - Level 4 + Writing of Naked Puts (Index Options), Writing of Naked Calls (Stock Options), Writing of Naked Calls (Index Options)


l'essere assegnati ad uno o all'altro livello dipende sia dall'esperienza dichiarata, che dal numero di operazioni/mese che si dichiara, sia dai parametri legati alle disponibilità finanziarie che si dichiarano e dal capitale che si mette quando fai il funding...

con un Level 3 si fa tutto tranne che le opzioni nude... ma facendo un funding con 5000 usd non conosco francamente indici USA che se vendi una opzioni a nudo vadano a marginare meno di 5000 usd, quindi non c'è da stupirsi se nella scelta del livello da assegnare vada a impattare anche il fundng iniziale.

l'assegnazione di un level 1 è abbastanza "anomala": può succedere se dichiarate parametri "bassi" di esperienza e di liquidità disponibile

solitamente, dichiarando esperienza e liquidità disponibile sulle forchette intermedie, viene assegnato un level 3... se così non fosse c'è un modulo da inviare al client service (direttamente a loro e non alla persona che vi seguito nelle fasi di apertura conto) per richiedere l'upgrade

...ssto negoziando con Evelina una qualche maniera per evitare il più possibile queste richieste di upgrade, ma è un broker americano e non un broker inglese e le normative sono molto diverse.

altro aggiornamento che ritengo doveroso postare, dato che stiamo andando a fondo in questa cosa dei livelli:

se anche vi è stato assegnato un level 3, potreste vedervi rigettato un ordine su una strategia a 4 gambe come l'Iron Condor... il motivo è che se avete meno di 25.000 ud sul conto scatta la pattern day trader rule che vi impedisce di fare più di 3 operazioni intraday sul conto (alla quarta il conto si congela finchè non salite a 25.000 usd o finchè non riportate il margin account in un cash account). Ma qua non c'entra Tradestation: è una norma che vale sui mercati USA e tutti i broker USA devono attenervisi.

per non incorrere in questo problema, tradestation semplicemente non ti fa aprire più di 3 gambe, quindi per entrare su Iron teoricamente dovremmo entrare oggi su un vertical e domani sull'altro... alla fine, la volontà di proteggere si traduce nel farti fare un ingresso in legging, che è più rischioso...

LA SOLUZIONE: basta richiedere un Disclosure Form che afferma che siete consapevoli della Pattern Day Trader rule e che sapete che se fate 4 operazioni intraday nell'arco di 5 giorni lavorativi vi ritrovate con il conto congelato (esattamente quello che succede con IB e con ogni altro Broker, TOS incluso, solo che loro questo disclosure lo infilano dentro alla documentazione standard, mentre qua c'è voluto qualche sforzo in più per ottenerlo)

...basta che inviate una mail a Questo indirizzo email è protetto dagli spambots. È necessario abilitare JavaScript per vederlo. e ve lo mando se riscontrate questa limitazione e se avete compreso bene la pattern day trader rule (quindi se siete alle prime armi, armatevi di un pò di pazienza e umiltà ed andate a leggere cosa dice : en.wikipedia.org/wiki/Pattern_day_trader poi assicuratevi di averla compresa a fondo, e state attenti a non fare operazioni intraday... tipo: se entrate a metà giornata su un Iron (4 gambe) e vi accorgete che vi siete sbagliati, NON uscite subito, ma uscite domani, così non vi ritrovate a fare 4 operazioni intraday e non vi ritrovate con il conto bloccato)